2. 从业资格
  3. 根据现行制度规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交

根据现行制度规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交

资格题库2022-08-02  82
问题 根据现行制度规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B:以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C:委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D:大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
选项 A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B:以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C:委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D:大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
答案 ACD
解析 除ACD三项以外，应予以重点监控的异常交易行为主要有：①以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或频繁进行对手方的交易；②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定；③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格；④一段时期内进行大量且连续的交易；⑤在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；⑥大量或者频繁进行高买低卖交易；⑦进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；⑧在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；⑨两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；⑩证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。
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