首页
登录
从业资格
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()A:建立完善
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()A:建立完善
资格题库
2022-08-02
66
问题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
选项
A:建立完善的交易记录制度
B:建立投资指令审核制度
C:执行公平的交易分配制度
D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
答案
ABCD
解析
投资交易控制体系的主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定;②执行公平的交易分配制度,公平对待客户;③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施;④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814455.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
根据《证券公司债券管理暂行办法》,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券
发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,遵循()原则。 A.人员、机
下列属于证券公司定向发行债券要求的有()。 A.最近一年盈利 B.最近两
证券公司申请发行债券,股东(大)会应对()作出专项决议。 A.决议有效期B
为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作,中国
律师及其所在的律师事务所在履行职责时,应当按照行业公认的业务标准和道德规范,对其
属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。 A.机
证券公司债券,包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。()
若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会将暂不受理该保荐
随机试题
下列协议中与Email应用无关的是()。A.MIME B.SMTP C.P
作为社会复杂系统的一个子系统或构成部分,物流系统是具有特定功能的有机整体,其内部
甲公司2011年度财务报告批准报出日为2012年3月30日,以下属于资产负债表日
国际上通行的金融监管评级制度,即骆驼评级制度CAMELS,其中字母E代表的是(
关于债券投资的通胀风险,以下说法错误的是()A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买
需要凭医师处方购买的药品是A.非处方药 B.处方药 C.外用药 D
在平均成本定价计算公式中CV为()。A.运价 B.固定总成本 C.运量 D
某电脑公司为了赢得顾客的信赖,扩大市场份额,采取了一系列措施,例如加强产品质量宣
你率队参加一场拔河比赛,双方队员情绪激动,发生口角,你该怎么控制局面?
理财规划师在给刚入职的小王讲解握手规则,以下正确的有( )。A.男女之间,女士
最新回复
(
0
)