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证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()A:配备必要的业务人员,公司
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()A:配备必要的业务人员,公司
admin
2022-08-02
57
问题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()A:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准D:全资拥有或控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制
选项
A:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
D:全资拥有或控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制
答案
ABCD
解析
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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证券交易
证劵从业
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