首页
登录
从业资格
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()A:营业场所设施不符合规定要求 B:
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()A:营业场所设施不符合规定要求 B:
最全题库
2022-08-02
104
问题
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()A:营业场所设施不符合规定要求B:违反行业规定为客户开立账户C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险D:将客户的资金账户提供给他人使用
选项
A:营业场所设施不符合规定要求
B:违反行业规定为客户开立账户
C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险
D:将客户的资金账户提供给他人使用
答案
C
解析
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。A项属于技术风险;BD两项属于合规风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814276.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求,下列叙述有误的是()。
《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应通过()的方式确定股票发
根据《公司法》的规定,股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立,采取()设
()的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A.计划制B.审核
不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定,凡在招股说明书披露日至上市
香港联交所《上市规则》规定,如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业
首次公开发行股票,发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的
《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元
在收购过程中,并购企业主要面临的风险有()。 A.整合风险B.市场风险C
拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。 A.突出公司主营业务,形成核心竞争
随机试题
YouhavetogotoworkonSundaysoften,______?A、doesn’theB、don’tyouC、mustn
以下材料不可作为挡烟垂壁的是( )。A.夹层玻璃 B.纸面石膏板 C.金属
通过实施下列()项程序,管理当局可以最有效地加强仓库存货保管的内部控制。A.
下列选项中最有助于异位妊娠的诊断的检查方法是A、基础体温的测定 B、输卵管通液
诊断急性白血病最有意义的外周血异常是A.白细胞计数2×10/LB.白细胞计数20
患者女,40岁。近日出现食欲减退乏力,全身不适,尿液颜色逐渐变深。查体:上腹有触
共用题干 白先生的儿子今年刚上初一。白先生目前持有银行存款3万元。他现在开始着
保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后,应及时作出核定;情形复
(2021年真题)大型建筑群场地平整,场地坡度最大15度,距离300~500米,
目前国内常规主力电站机组容量为()。A.50MW B.125MW C.
最新回复
(
0
)