2. 从业资格
  3. 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　）A:建立完备的业绩考接和激励制度 B

下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　）A:建立完备的业绩考接和激励制度 B

练习题库2022-08-02  86
问题 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　）A:建立完备的业绩考接和激励制度B:建立防火墙制度C:建立独立的实时监控系统D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
选项 A:建立完备的业绩考接和激励制度
B:建立防火墙制度
C:建立独立的实时监控系统
D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
答案 A
解析 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有：①建立“防火墙”制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统等。
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