首页
登录
从业资格
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A:建立完备的业绩考接和激励制度 B
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A:建立完备的业绩考接和激励制度 B
练习题库
2022-08-02
70
问题
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A:建立完备的业绩考接和激励制度B:建立防火墙制度C:建立独立的实时监控系统D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
选项
A:建立完备的业绩考接和激励制度
B:建立防火墙制度
C:建立独立的实时监控系统
D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
答案
A
解析
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有:①建立“防火墙”制度;②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证;④证券公司应建立独立的实时监控系统等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814228.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
下列关于关联关系内容的表述,不包括()。 A.关联方与发行人之间的股权关系
有限责任公司整体变更为股份有限公司,其过去()年业绩可连续计算。 A.1
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。 A.在债券存续期间
下列关于《证券法》的表述,正确的是()。 A.起草工作始于1991年 B.
上市公司最近()个月受到证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。 A.6
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。 A.中国证券市场B.证券交
证券公司公开发行的债券,每份面值为(),定向发行的债券,每份面值为()。
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持
招股说明书应使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,突出时间实质,不
上海证券交易所上网发行资金申购,根据发行人和主承销商的申请,可以缩短1个交易日
随机试题
Beijingiswell______itsbeautifulsceneryandtheGreatWall.A、knownasB、known
Whatcanweknowaboutthepackageofincentives?[originaltext]With10wee
JennyandJessicahaveshorthair.NickyandJadehavelonghair.Jade,Jennyan
沉井下沉前,应对附近的()采取有效的防护措施。A.路面 B.堤防 C.
A.π/6 B.π/3 C.2π/3 D.5π/6
—只装有动力桨的船,其单靠人工划船顺流而下的速度是水速的3倍。现该船靠人工划动从
与外源性抗原递呈密切相关的分子是A.FcyR B.MHCⅡ类分子 C.MHC
(2018年真题)下列情形中,属于直接向环境排放污染物从而应缴纳环境保护税的是(
下列各项中,属于预防性控制的是()。A.财务主管定期盘点现金和有价证券 B.
某人以8%单利借出15000元,借款期为3年;收回后以7%复利将上述借出资金的本
最新回复
(
0
)