2. 从业资格
  3. 下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）A:工作人员违规操作导致客户账户管理差

下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）A:工作人员违规操作导致客户账户管理差

最全题库2022-08-02  43
问题 下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）A:工作人员违规操作导致客户账户管理差错B:为法人客户开立账户时审核资料不严C:将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D:交易场地电脑设备不足
选项 A:工作人员违规操作导致客户账户管理差错
B:为法人客户开立账户时审核资料不严
C:将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D:交易场地电脑设备不足
答案 C
解析 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。AB两项属于管理风险；D项属于技术风险
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