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在定向资产管理业务中,资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合
在定向资产管理业务中,资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合
资格题库
2022-08-02
75
问题
在定向资产管理业务中,资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为,并造成客户委托资产损失的,资产托管机构除通知客户,还应报告A:证券公司住所地中国证监会派出机构B:中国证券业协会C:中国证监会D:证券交易所
选项
A:证券公司住所地中国证监会派出机构
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券交易所
答案
A
解析
资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构,投资指令未生效的,应当拒绝执行。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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