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  3. 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向()提供风险监控报告

证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向()提供风险监控报告

最全题库2022-08-02  74
问题 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向()提供风险监控报告。A:监事会和投资决策机构B:董事会和合规部门C:董事会和投资决策机构D:监事会和自营业务部门
选项 A:监事会和投资决策机构
B:董事会和合规部门
C:董事会和投资决策机构
D:监事会和自营业务部门
答案 C
解析 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营，包括通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并特有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
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