我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。A:暂停办理相关业

练习题库2022-08-02 44

问题我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。A:暂停办理相关业务B:提请会员大会处理C:罚款D:口头警示

选项 A:暂停办理相关业务
B:提请会员大会处理
C:罚款
D:口头警示

答案 AD

解析证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)要求整改；(4)约见谈话；(5)专项调查；(6)暂停受理或者办理相关业务；(7)提请中国证监会处理。

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证券交易

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