首页
登录
从业资格
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:投资部门 B:风险监控部门 C:
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:投资部门 B:风险监控部门 C:
题库
2022-08-02
39
问题
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:投资部门B:风险监控部门C:研究部门D:业务稽核部门
选项
A:投资部门
B:风险监控部门
C:研究部门
D:业务稽核部门
答案
BD
解析
证券公司融资融券业务的前、中、后台应相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813571.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,上市公司应当在募集资金到账后(
发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。 A.姓名B.国籍C.境外居
发起人或股东将经营业务纳人拟发行上市公司的,该经营业务所必需的商标可不进人公司
我国现行法律规定,股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()
中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查,且需
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得
贴现属于直接融资范畴。()
证券公司类承销商的资格审査和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合审核。
有()情形之一的,为拥有上市公司控制权。 A.投资者依其可实际支配的上市公司
收购交易结束后,公司整合的内容包括()。 A.经营战略的整合B.管理制度的
随机试题
JaneAustenwasanEnglishnovelist,whospentherlifeinmiddle-classsoc
AllofthefollowingarecausesofbeingbittenbymosquitoesEXCEPT______.[br
Whentheboycamebackyearslater,hefoundtheemptyoldhousethere
[originaltext]W:Ron,whatareyoudoing?M:Ah,nothing.I’mjustlookingups
分析,讨论和验证项目计划和方案,并且给出明确的判断和意见,是项目立项阶段的()
下面地貌由燕山期花岗岩组成,左图为飞来峰,其上的飞来石如天外来客(右图),读图回
银行在办理各项授信业务时,如实将办理信贷业务过程中产生的贷款发放、收回等各种信息
孔子说:“以言取人,失之宰予。”宰予在孔子三千弟子中排“言语科”第一,口才当然没
资料:Thedataabankhasstoredonitsser
关于地质灾害危险性评估和地质灾害治理的说法,正确的有()。A.地质灾害危险
最新回复
(
0
)