首页
登录
从业资格
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会
考试题库
2022-08-02
32
问题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
选项
A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
答案
ABCD
解析
常识内容。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813396.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
2006年5月20日,深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,股
资产支持证券代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。
公司最近两年连续亏损,证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应
财务顾问业务的监管主体有()。 A.中国人民银行B.中国证监会 C.中国
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交的文件包括()。 A.申
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中闰证监会的审核,并承担下列()工作。 A
证券公司经营证券承销业务时,计算风险准备必须遵守的规定有()。 A.证券公司
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。 A.公
《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定,其中,在发行完
随机试题
[originaltext]1.Q:Mr.Chen(Yu-Lun),whatkindofamagazineTheWorldofEn
Therearealwaysconcernsthattraditionaldancesperformedinatheatrearenot
在不同文化背景下进行商业谈判时发现很难理解对方的信息,这可能是因为谈判所处的沟通
16岁女孩,左小腿上段肿胀疼痛半年,近1个月来肿胀明显。查体:左胫骨上端肿胀严重
减少回购交易信用风险的方法有()。A.对抵押品进行限定,且倾向于对流动性
225.只有在所有工作票都已终结,并得到值班调度员或运行值班负责人的许可指令后,
道德楼宇的重建,除了靠制度地基,更要靠个体道德践履的“________”。因为,
厌恶疗法的基本原理是()。单选A.经典条件反射 B.模仿学习 C.操
基础心理学是研究()。 (A)正常成人心理现象的心理学基础学科 (B
关于控释制剂的叙述错误的是A.释放速度接近零级速度 B.可使血药浓度的“峰谷”
最新回复
(
0
)