2. 从业资格
  3. 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会

考试题库2022-08-02  18
问题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
选项 A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
答案 ABCD
解析 常识内容。
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