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证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会
考试题库
2022-08-02
30
问题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
选项
A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
答案
ABCD
解析
常识内容。
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本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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