2. 从业资格
  3. 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。A:财务状况良好 B:合规状况良

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。A:财务状况良好 B:合规状况良

考试题库2022-08-02  49
问题 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。A:财务状况良好B:合规状况良好C:有完善的融资融券业务管理制度D:有完善的融资融券业务实施方案
选项 A:财务状况良好
B:合规状况良好
C:有完善的融资融券业务管理制度
D:有完善的融资融券业务实施方案
答案 ABCD
解析 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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