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证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。A:财务状况良好 B:合规状况良
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。A:财务状况良好 B:合规状况良
考试题库
2022-08-02
27
问题
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。A:财务状况良好B:合规状况良好C:有完善的融资融券业务管理制度D:有完善的融资融券业务实施方案
选项
A:财务状况良好
B:合规状况良好
C:有完善的融资融券业务管理制度
D:有完善的融资融券业务实施方案
答案
ABCD
解析
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件:①证券公司治理结构健全,内部控制有效;②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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