首页
登录
从业资格
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。A:规模失控 B:账外自
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。A:规模失控 B:账外自
admin
2022-08-02
110
问题
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。A:规模失控B:账外自营C:内幕交易D:信用交易
选项
A:规模失控
B:账外自营
C:内幕交易
D:信用交易
答案
ABC
解析
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813338.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
1998年之前,我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。()
财务顾问业务的监管主体有()。 A.中国人民银行B.中国证监会 C.中国
证券公司经营证券承销业务时,计算风险准备必须遵守的规定有()。 A.证券公司
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中,错误的是()。 A.发行申请
下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险,反而能使筹资能力增加?() A.债券筹
经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注
发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的,该经营业务所必需的商标可不进入公司
上市公司并购重组财务顾问业务中,属于财务顾问业务规程的有()。 A.签订委托
发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,遵循()原则。 A.人员、机
我国投资银行业务的发展变化具体表现在()。 A.发行监管B.发行方式C.
随机试题
AspectsthatMayFacilitateReadingI.Determiningyour【T1】__
[audioFiles]audio_eufm_j29_001(20082)[/audioFiles]A、Sheisbeautiful.B、Sheear
Companiescanincreasethemoneywithwhichthey【B1】theirbusiness【B2】anumb
( )不是面向对象分析阶段需要完成的。A.认定对象 B.实现对象及其结构
张大爷在小区内摆摊义务为小区居民修理自行车。在住户调查中,张大爷不属于从业人员。
()是专门投资于基金的基金产品。A、LOF B、ETF C、FOF D、
疟疾的病理性质主要属A.表寒里热 B.正虚 C.本虚标实 D.邪实 E.
对惊厥治疗无效的是A.口服硫酸镁B.注射硫酸镁C.苯巴比妥D.地西泮E.水合氯醛
美国临床心理学家阿尔伯特?艾利斯提出了认知的“ABC情绪理论框架”,其中A是指
从特征上看,物权属于()。A.相对权 B.绝对权 C.对世权 D.支
最新回复
(
0
)