2. 从业资格
  3. 甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构

最全题库2022-08-02  42
问题 甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有()。A:该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离B:为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务C:投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人D:定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
选项 A:该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B:为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C:投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D:定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
答案 ACD
解析 《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
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