首页
登录
从业资格
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告
免费题库
2022-08-02
52
问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
选项
A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
答案
AB
解析
对于CD两项情形,其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款”。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813258.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由董事会决定
发起人向社会公开募集股份,应当同证券公司签订代收股款协议。()
证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风
发行人应该根据()的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。 A.《公司法》
我国《公司法》规定的发起人资格包括()。 A.须有过半数的发起人在中国有住所
对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请,证监会自受理之日起()内作出
中国证监会于2006年5月6日发布的(),对上市公司申请发行新股作出了规定。
我国目前遵循的是()原则,不仅要求公司在章程中规定资本总额,而且要求在设立登
外国投资者应在商务部原则批复之日起30日内根据外商投资并购的相关规定开立外汇账户
随机试题
Asweknow,theChinesemainlandadoptsthesimplifiedChinesecharactersys
Whatdoesthewomanwanttodo?[br][originaltext]W:Canyoutellmehowtore
Unlikeanearthquake,ademographicdisasterdoesnotstrikewithoutwarning
HowPsychologyCanHelpthePlanetStayCool[A]"I’mnotconvinced
采暖系统运行中,能够实现运行节能的客观因素,应是下列哪几项?A.热计量装置 B
下列关于培养基的制备描述正确的是A.斜面培养基的长度不超过试管的2/3B.双糖铁
下列某小区分丘图(如下示意图)中,按规范房屋幢号编排正确的是()。
住宅共用部位、共用设备设施专项维修资金可用于()的维修、更新、改造。A:消防设施
下列属于实物直观的有()。A.演示实物 B.文艺作品赏析 C.观察实物
(2014年真题)某企业有甲乙丙三个车间,甲车间工件造型合箱、浇铸、打箱清砂等工
最新回复
(
0
)