2. 从业资格
  3. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告

免费题库2022-08-02  40
问题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B:向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
选项 A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B:向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
答案 AB
解析 对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。
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