2. 从业资格
  3. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请

免费题库2022-08-02  64
问题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书B:董事会关于从事介绍业务的决议C:公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议D:净资本等指标的计算表及相关说明
选项 A:介绍业务资格申请书
B:董事会关于从事介绍业务的决议
C:公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议
D:净资本等指标的计算表及相关说明
答案 ABCD
解析 除ABCD四项外，向中国证监会提交的申请材料还包括：分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
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