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证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守
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2022-08-02
59
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C:严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
选项
A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B:要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C:严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D:要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
答案
ABD
解析
C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813215.html
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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