首页
登录
从业资格
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守
最全题库
2022-08-02
36
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C:严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
选项
A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B:要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C:严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D:要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
答案
ABD
解析
C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813215.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由董事会决定
上市公司并购重组财务顾问业务中,属于财务顾问业务规程的有()。 A.签订委托
我国投资银行业务的发展变化具体表现在()。 A.发行监管B.发行方式C.
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。 A
资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A.贷款
证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于()。
由财政、金融、税收、土地使用、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险可以不
上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有()。 A.中国人民银行B.中国证
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()等措施,有效控制包销风险。
随机试题
[originaltext]M:IfIeverseethatguyagain,I’mdefinitelygoingtotellhim
M:CanIseeademonstrationofthistaperecorder?W:_________A、No,Iamafraid
Whatisthedisadvantageofanexcursionfare?[br][originaltext]W:Goodmorni
图示刚梁AB由杆1和杆2支撑。已知两杆的材料相同,长度不等,横截面面积分别为A1
初期支护后出现大面积渗漏水时,应进行注浆防水,下列关于初期支护背后回填注浆的表述
患者,女,30岁,右上4残冠,已行根管治疗。若患牙是刚完成RCT,根尖片示根尖大
A.《唐本草》B.《本草经集注》C.《本草拾遗》D.《嘉祐本草》E.《海药本草》
成本是指企业为生产产品、提供劳务而发生的各项耗费,其通常又可分为()。A.产品
上证综合指数是以全部上市股票为样本,()。A:以股票流通股数为权数,按简单平均法
某水泥企业2020年9月开采水泥配料用粘土1万立方米,将其中500
最新回复
(
0
)