2. 从业资格
  3. 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守

最全题库2022-08-02  53
问题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
选项 A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
答案 ABD
解析 C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
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