证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守

最全题库2022-08-02  49

问题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C:严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

选项 A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B:要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C:严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D:要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

答案 ABD

解析 C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
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