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对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有()。A:口头或书面警
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有()。A:口头或书面警
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2022-08-02
51
问题
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有()。A:口头或书面警示B:罚款C:要求相投资提交书面承诺D:限制相关证券账户交易
选项
A:口头或书面警示
B:罚款
C:要求相投资提交书面承诺
D:限制相关证券账户交易
答案
ACD
解析
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施:①口头或书面警示;②约见谈话;③要求相关投资者提交书面承诺;④限制相关证券账户交易;⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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