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星球证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2010年的投资计划,其中违反规定
星球证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2010年的投资计划,其中违反规定
练习题库
2022-08-02
60
问题
星球证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2010年的投资计划,其中违反规定的有()。A:将集合管理计划资产用于为他人提供担保,从中获取报酬B:将集合管理计划资产用于银行抵押,获取银行贷款,扩大公司规模C:将自有财产用于资金拆借D:将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
选项
A:将集合管理计划资产用于为他人提供担保,从中获取报酬
B:将集合管理计划资产用于银行抵押,获取银行贷款,扩大公司规模
C:将自有财产用于资金拆借
D:将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
答案
ABD
解析
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定,证券公司办理集合资产管理业务,应当遵守下列规定:①不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
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证劵从业
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