2. 从业资格
  3. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

练习题库2022-08-02  79
问题 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。A:1万元以上5万元以下的罚款B:3万元以上10万元以下的罚款C:3万元以上30万元以下的罚款D:5万元以上30万元以下的罚款
选项 A:1万元以上5万元以下的罚款
B:3万元以上10万元以下的罚款
C:3万元以上30万元以下的罚款
D:5万元以上30万元以下的罚款
答案 C
解析 根据《证券公司监督管理条例》的规定，任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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