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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进
练习题库
2022-08-02
42
问题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A:1万元以上5万元以下B:3万元以上30万元以下C:3万元以上10万元以下D:1万元以上10万元以下
选项
A:1万元以上5万元以下
B:3万元以上30万元以下
C:3万元以上10万元以下
D:1万元以上10万元以下
答案
D
解析
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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