2. 从业资格
  3. ()不属于证券经纪业务合规风险。A:挪用客户的证券或资金 B:接受客户的全权委托

()不属于证券经纪业务合规风险。A:挪用客户的证券或资金 B:接受客户的全权委托

免费题库2022-08-02  62
问题 ()不属于证券经纪业务合规风险。A:挪用客户的证券或资金B:接受客户的全权委托C:因软件原因造成行情中断D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券
选项 A:挪用客户的证券或资金
B:接受客户的全权委托
C:因软件原因造成行情中断
D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券
答案 C
解析 证券经纪业务的合规风险主要包括下列情形：⑴为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款；⑵在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑶客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；⑷违反规定为客户开立账户；⑸将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；⑹不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券；⑺客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托；⑻向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；⑼向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断；⑽在经济业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；⑾按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息，未按规定指定专门部门处理客户投诉；⑿违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务；⒀在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务；⒁超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务；⒂与他人合资、合作经营管理的分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；⒃法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则明令禁止的其他行为。C项属于证券经纪业务的技术风险。
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