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下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是()。A:证券公司与客户签订的资产
下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是()。A:证券公司与客户签订的资产
admin
2022-08-02
29
问题
下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是()。A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
选项
A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C:证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案
A
解析
B项属于经营风险;C项属于市场风险;D项属于自营业务中合规风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812550.html
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证券交易
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