首页
登录
从业资格
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而
题库
2022-08-02
75
问题
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
选项
A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案
A
解析
合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁,被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险,C、D两项属于管理风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812541.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
中央银行票据简称“央票”,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发
国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。国有股权只可由国家授权投资的机构持
风险性是股票最基本的特征。()
派现也被称为“股票股利”,是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。()
有价证券具有收益性、风险性、期限性、非流动性的特征。()
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有
根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括( )。
下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中,正确的包括()。A:同一主体发行的债券
融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5
ADR业务中涉及的关键机构包括()。A:基础证券的发行公司 B:存券银行 C
随机试题
Scientistshavewonderedforalongtimeifanimalscanlearntotalkashum
Ifyoueverneedhelpsavingmoneyoncarinsurance,contactyourlocalGEICO
Goinghungryisamajorcontributortoillhealth,particularlyamongchildr
甲建筑施工企业的企业资质为二级,近期内将完成一级的资质评定工作,为了能够承揽正在
()编制而成的施工进度计划与施工现场3D模型集成一体,引入时间维度,能够完成对工
债券按利率是否固定分类,可以分为( )。A.公募债和私募债 B.固定利率债券
用强心苷治疗慢性心功能不全,其对心脏的作用属于A.吸收作用 B.选择性作用
遇酸发生脱水反应,活性大大降低的是哪个A.维生素D B.维生素E C.维生素
某沿河路段修筑有石笼、丁坝、砌石护坡,并在边坡铺草皮,在河滩大量植树,上述结构和
根据《工程建设项目施工招标投标办法》,施工投标保证金的数额一般不得超过投标总价的
最新回复
(
0
)