下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而

题库2022-08-02 77

问题下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

选项 A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案 A

解析合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险，C、D两项属于管理风险。

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下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而

证券交易

证劵从业

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。国有股权只可由国家授权投资的机构持

风险性是股票最基本的特征。()

派现也被称为“股票股利”，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。()

有价证券具有收益性、风险性、期限性、非流动性的特征。()

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（　　）。

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。A:同一主体发行的债券

融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5

ADR业务中涉及的关键机构包括()。A:基础证券的发行公司 B:存券银行 C

Bebotheredthepeople______.[originaltext]Howmanytimesdidhebotherthepe

Educationisoneofthekeywordsofourtime.Amanwithoutaneducation,m

Memoryisourmostimportantpossession.Withoutmemory,youwouldn’tknoww

Publicityoffersseveralbenefits.Therearenocostsformessagetimeors

[originaltext](3)Childrenwhospendlargeamountsoftimewiththeirfathe

胰腺的功能主要是A.初步消化食物B.分泌具消化作用的激素C.贮存D.产生和分泌具

十字路口的交通信号灯每分钟红灯亮30秒、绿灯亮25秒，黄灯亮5秒。当你抬头看信号

（）年，英国伊丽莎白一世颁布了世界上第一部有关社会保障的完备法案——《济贫法》。

不属于宽带薪酬设计原则的是()A:战略匹配原则 B:按需分配原则 C:文化适

根据企业所得税法，销售收入确认的条件包括（）。A.收入的金额能够可靠地计量

下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而

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国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。国有股权只可由国家授权投资的机构持

风险性是股票最基本的特征。()

派现也被称为“股票股利”，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。()

有价证券具有收益性、风险性、期限性、非流动性的特征。()

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（ ）。

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。A:同一主体发行的债券

融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5

ADR业务中涉及的关键机构包括()。A:基础证券的发行公司 B:存券银行 C

Bebotheredthepeople______.[originaltext]Howmanytimesdidhebotherthepe

Educationisoneofthekeywordsofourtime.Amanwithoutaneducation,m

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[originaltext](3)Childrenwhospendlargeamountsoftimewiththeirfathe

胰腺的功能主要是A.初步消化食物B.分泌具消化作用的激素C.贮存D.产生和分泌具

十字路口的交通信号灯每分钟红灯亮30秒、绿灯亮25秒，黄灯亮5秒。当你抬头看信号

（）年，英国伊丽莎白一世颁布了世界上第一部有关社会保障的完备法案——《济贫法》。

不属于宽带薪酬设计原则的是()A:战略匹配原则 B:按需分配原则 C:文化适

根据企业所得税法，销售收入确认的条件包括（）。A.收入的金额能够可靠地计量

根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（　　）。