下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而

题库2022-08-02 96

问题下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

选项 A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案 A

解析合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险，C、D两项属于管理风险。

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下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而

证券交易

证劵从业

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。国有股权只可由国家授权投资的机构持

风险性是股票最基本的特征。()

派现也被称为“股票股利”，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。()

有价证券具有收益性、风险性、期限性、非流动性的特征。()

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（　　）。

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。A:同一主体发行的债券

融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5

ADR业务中涉及的关键机构包括()。A:基础证券的发行公司 B:存券银行 C

Themostexcitingkindofeducationisalsothemostpersonal.Nothingcan【1

[originaltext]Now,listentoPartOneoftheinterview.W:Welcometoourprogr

Largecompaniesneedawaytoreachthesavingsofthepublicatlarge.Ther

[A]befriend[B]directly[C]drives[D]slide[E]various[F]enormous[G]dumb[H]p

WindowS系统中，在排除DNS域名解析故障时，需要刷新DNS解析器缓存，使用

当代发达国家的旅行社业的发展特征()。A.适应旅游需求变化，不断更新营销战略

回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法，而线性回归模型是回归分析的基础。线性

淋证的病理因素主要是A.风寒 B.痰凝 C.瘀血 D.湿热 E.肝郁

左边给定的是纸盒的外表面，下面哪一项能由它折叠而成？

学校和教师按照确定的教育教学内容和课程设置开展教育教学活动，保证达到国家规定的基

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根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（ ）。

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。A:同一主体发行的债券

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