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证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,由( )予以制止,责令限期改正。
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,由( )予以制止,责令限期改正。
考试题库
2022-08-02
55
问题
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,由( )予以制止,责令限期改正。A.证券业协会 B.证券交易所C.中国证监会派出机构 D.证券登记结算机构
选项
答案
C
解析
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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