首页
登录
从业资格
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。 A.规模失控、决策失误
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。 A.规模失控、决策失误
最全题库
2022-08-02
67
问题
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易
选项
答案
D
解析
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、 超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812233.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
我国《证券法》规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,
设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为()。
股东出现( )的情形时,应当及时通知证券公司。A:质押所持有的股权 B:所持
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的()偏好,并以书面和电
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包
设立证券公司,对注册资本的要求有( )。A:注册资本应当是实缴资本 B:将注
控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公司进行核算,而应共同核算
金融中介机构积极参与金融衍生工具发展,主要原因是( )。A:金融衍生工具业务属
股票具有的特征包括()。A:永久性 B:参与性 C:流动性 D:风险性
完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。,A:健全 B:
随机试题
Whatisthemainideaofthispassage?[br][originaltext]Threesummersago
【S1】[br]【S6】A此空需要一个概念名词,由likefoodandhousing得知,它们都是必需品,能表达此意思的只有选项A,necessit
______suchagoodchance,heplannedtolearnmore.A、TobegivenB、Havingbeen
图所示结构为EI常数,若B点水平位移为零,则P1/P2应为( )。 A、
在需求开发中,完成()过程后将确定需求基线。A.需求获取 B.需求分
下列哪项不是单纯性甲状腺肿的病因A.碘的缺乏 B.甲状腺合成障碍 C.甲状腺
人民币对美元升值对我国经济和人民生活的影响有() ①有利于提升出口商品的市场
下列是村民自治的决策机构的是()。A.村民(代表)会议 B.村民委员会
《脉经>的作者是A.张仲景 B.叶天士 C.王叔和 D.巢元方
患者,男,66岁。体检时发现血糖高前来就诊,有磺胺药过敏史,体型肥胖,医师处
最新回复
(
0
)