对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合

练习题库2022-08-02 51

问题对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（）。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

选项

答案 ABD

解析 C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

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对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合

证券交易

证劵从业

2006年以来我国资产证券化业务表现出下列特点()。A:发行规模大幅增长，种类增

金融衍生工具伴随的风险主要有()。A:汇率风险、利率风险 B:信用风险、法律风

目前我国基金管理公司的业务包括()。A:特定客户资产管理业务 B:证券投资基金

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括()。A:净资产不低

证券市场中介机构主要包括()。A:证券公司 B:证券登记结算机构 C:证券服

根据投资者对待风险的不同态度，可以将投资者分为()。A:风险中立性 B:风险回

集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括()。A:最高买入申报价格

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（　）。A:风险低，收益低 B:风险低，

证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()和股

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A:期限性 B:风险性 C:

Couldthereasonfortheworld’seconomicmisfortunesallcomedowntofinge

Ihavejustcomehomeafterviewingsomeastonishingworksofartthatwere

[originaltext]M:Yeah,youmentionedAmericanizedstyle.Whatisparticularabo

EightThingsSuccessfulPeopleDoDifferentlyWhyhavey

张敏2015年7月进入舜林公司任出纳，双方订立了书面劳动合同，合同中约定，合同期

基于需求、供应不确定性的供应链类型分析图中，供应不确定性和需求不确定都高时对应的

根据《公开地图内容表示补充规定（试行）》，（　　）不能在公开地图（地图产品）上表

下列各项税金中，应计人相关资产成本的是()。A.自用厂房缴纳的房产税. B.取

下列方法中，可以用于风险识别的方法有（　）。A.解析法 B.德尔菲法 C.风

确诊肾动脉狭窄的最佳辅助检查是（　　）。A.尿常规 B.血清肌酐浓度 C.大

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合

证券交易

证劵从业

2006年以来我国资产证券化业务表现出下列特点()。A:发行规模大幅增长，种类增

金融衍生工具伴随的风险主要有()。A:汇率风险、利率风险 B:信用风险、法律风

目前我国基金管理公司的业务包括()。A:特定客户资产管理业务 B:证券投资基金

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括()。A:净资产不低

证券市场中介机构主要包括()。A:证券公司 B:证券登记结算机构 C:证券服

根据投资者对待风险的不同态度，可以将投资者分为()。A:风险中立性 B:风险回

集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括()。A:最高买入申报价格

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。A:风险低，收益低 B:风险低，

证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()和股

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A:期限性 B:风险性 C:

Couldthereasonfortheworld’seconomicmisfortunesallcomedowntofinge

Ihavejustcomehomeafterviewingsomeastonishingworksofartthatwere

[originaltext]M:Yeah,youmentionedAmericanizedstyle.Whatisparticularabo

EightThingsSuccessfulPeopleDoDifferentlyWhyhavey

张敏2015年7月进入舜林公司任出纳，双方订立了书面劳动合同，合同中约定，合同期

基于需求、供应不确定性的供应链类型分析图中，供应不确定性和需求不确定都高时对应的

根据《公开地图内容表示补充规定（试行）》，（ ）不能在公开地图（地图产品）上表

下列各项税金中，应计人相关资产成本的是()。A.自用厂房缴纳的房产税. B.取

下列方法中，可以用于风险识别的方法有（ ）。A.解析法 B.德尔菲法 C.风

确诊肾动脉狭窄的最佳辅助检查是（ ）。A.尿常规 B.血清肌酐浓度 C.大

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（　）。A:风险低，收益低 B:风险低，

根据《公开地图内容表示补充规定（试行）》，（　　）不能在公开地图（地图产品）上表

下列方法中，可以用于风险识别的方法有（　）。A.解析法 B.德尔菲法 C.风

确诊肾动脉狭窄的最佳辅助检查是（　　）。A.尿常规 B.血清肌酐浓度 C.大