首页
登录
从业资格
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以
免费题库
2022-08-02
61
问题
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下
选项
答案
B
解析
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811935.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止()。A:被依法
我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()。A:将其固有财产或者他人财产混
证券投资基金的作用有()。A:为中小投资者拓宽了投资渠道 B:丰富了大投资者的
我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。A:分享基金财产收益 B:
我国公司债券发行的意义有()。A:丰富证券投资品种 B:促进资本市场协调发展
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股
按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有()等权利。A:制定公司具体规章 B
证券市场的基本功能包括()。A:筹资一投资功能 B:资本定价功能 C:流通功
20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在()方面。A:异地上市、
下列属于广义有价证券的有()。A:商品证券 B:商业证券 C:银行证券 D
随机试题
Theexplorerlosthiswaysoheclimbedtothetopofthehillto______himself.A
Meteorologistsroutinelytelluswhatnextweek’sweatherislikelytobe,an
铁质配电箱箱体的铁板厚度为不小于（）。A.1.0mm B.1.2mm C
下列关于高中数学课程变化的内容，说法不正确的是（）。A.高中数学课程中的向量既
某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为
下列情形中，不应收回房地产经纪人注册证书的是()。A.房地产经纪人脱离
2009年北京市完成全社会固定资产投资4858.4亿元，比上年增长26.2%
在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）A:按委托时间的先
基于资本资产定价模型，如果甲资产β系数是乙资产β系数的2倍，则甲资产必要收益率
下列属于其他发票的是（）。A.增值税专用发票 B.增值税普通发票 C.农产
最新回复
(
0
)
