首页
登录
从业资格
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以
免费题库
2022-08-02
52
问题
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下
选项
答案
B
解析
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811935.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
我国《证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止()。A:被依法
我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。A:将其固有财产或者他人财产混
证券投资基金的作用有()。A:为中小投资者拓宽了投资渠道 B:丰富了大投资者的
我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利有()。A:分享基金财产收益 B:
我国公司债券发行的意义有()。A:丰富证券投资品种 B:促进资本市场协调发展
我国《公司法》规定,股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股
按照我国《公司法》的规定,公司股东依法享有()等权利。A:制定公司具体规章 B
证券市场的基本功能包括()。A:筹资一投资功能 B:资本定价功能 C:流通功
20世纪90年代以来,证券市场一体化趋势明显,具体反映在()方面。A:异地上市、
下列属于广义有价证券的有()。A:商品证券 B:商业证券 C:银行证券 D
随机试题
Accordingtothepassage,whichofthefollowingisNOTlikelytobeprovidedby
Thedirectraysofthesuntouchtheequatorandstrikenorthwardtowardthe
Themostimportanttimeperiodintelevisioniscalledprimetime(8.00-11.00
在数值统计直方图中,( )是指工序处于稳定状态下的实际生产合格产品的能力。A.工
【背景材料】 某日凌晨,唐先生驾驶的奔驰轿车与李师傅驾驶的多功能拖拉机在广西玉
7521
国家电网公司变电检测管理规定中要求检测人员熟悉设备的()具备现场检测相关技术
下列城市中,2014年空气质量最好的是:A.石家庄 B.衡水 C.邯郸
甲公司与乙公司通过某电子合同签署平台签订了一份办公用品供应合同,该合同属于书面形
根据《建设工程工程量清单计价规范》,零星砌砖项目中的台阶工程量的计算,正确的是
最新回复
(
0
)