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证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以
免费题库
2022-08-02
43
问题
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下
选项
答案
B
解析
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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