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证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以
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2022-08-02
40
问题
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下
选项
答案
B
解析
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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