下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。 A.提供、传播虚假信息 B

最全题库2022-08-02 68

问题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立 C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益

选项

答案 ABD

解析【答案详解】ABD。根据《证券经紀人管理暂行规定》，证券经紀人及证券营销人员的禁止性行为有以下几点：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。 A.提供、传播虚假信息 B

证券交易

证劵从业

下面关于证券市场的叙述正确的有()。A:证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市

20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现有()。A:

中国证券市场对外开放可分为四个层次，分别有()。A:在国际资本市场募集资金 B

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有()两

证券市场的形成主要归因于()。A:社会化大生产和商品经济的发展 B:股份制的发

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（　）。A:风险低，收益低 B:风险低，

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A:中国证监会

美国的证券市场是从买卖()开始的。A:商业票据 B:企业债券 C:政府债券

有价证券之所以能够买卖是因为它()。A:具有价值 B:具有使用价值 C:代表

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。A:国

Itisappropriateonananniversaryofthefoundingofauniversitytoremin

[originaltext]M:Pardonme,madam,butcanyoutellmewhereIcanfindthelin

甘肃地形地貌复杂多样，根据地貌形态特征及其构造成因，全省地形大致可分为6大区域：

《望海潮东南形胜》是柳永盛赞苏州的一首词。（)

在空间直角坐标系下，过点（2，1，-3），且以n=（1，-2，3）为法向量的平面

基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，基金业

甲公司固定成本（包含利息费用）为600万元，资产总额为10000万元，资产负债率

女性患者，11岁，以“多汗、消瘦、眼球突出1个月余”为主诉就诊，辅助检查血TT4

商业银行的内部评级体系应具有彼此相对独立、特点鲜明的两个维度，其中第一维度是客户

投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观、资料数据准确可靠和()

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20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现有()。A:

中国证券市场对外开放可分为四个层次，分别有()。A:在国际资本市场募集资金 B

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有()两

证券市场的形成主要归因于()。A:社会化大生产和商品经济的发展 B:股份制的发

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。A:风险低，收益低 B:风险低，

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A:中国证监会

美国的证券市场是从买卖()开始的。A:商业票据 B:企业债券 C:政府债券

有价证券之所以能够买卖是因为它()。A:具有价值 B:具有使用价值 C:代表

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。A:国

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甘肃地形地貌复杂多样，根据地貌形态特征及其构造成因，全省地形大致可分为6大区域：

《望海潮东南形胜》是柳永盛赞苏州的一首词。（)

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