2. 从业资格
  3. 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。 A.提供、传播虚假信息 B

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。 A.提供、传播虚假信息 B

最全题库2022-08-02  29
问题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立 C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益
选项
答案 ABD
解析 【答案详解】ABD。根据《证券经紀人管理暂行规定》，证券经紀人及证券营销人员 的禁止性行为有以下几点：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖 的损失作出承诺。④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段 招揽客户。⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。⑥为客户之间的融资提供中介、担保 或者其他便利。⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒 体从事客户招揽和客户服务等活动。⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活 动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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