证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行

admin2022-08-02 73

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。 A. 10万元以上30万元以下 B. 30万元以上50万元以下C. 10万元以上100万元以下 D. 30万元以上60万元以下

选项

答案 D

解析。证券的司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任取资格或者证券从业资格。

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证券交易

证劵从业

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行

证券交易

证劵从业

下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A:证券市场是价值直接交换的场所 B:

证券的基本功能不包括()。A:筹资—投资功能 B:定价功能 C:资本配置功能

下列不属于证券监督管理机构职责的是()。A:负责行业性法规的起草 B:负责监督

进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。A:证券市场网络化 B

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括()。A:政府、政府

证券的()是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。A:收益性

英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。A:

下列说法错误的是()。A:有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的

在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。（　　）

A、reducedB、cutC、slowD、lessenedA本题考核的知识点是动词。四个选项都有“减小”的含义，但是有差异。B本身无“减小”的意思，只

[originaltext]W:Salesdepartment.CanIhelpyou?M:Oh,yes.Ihopeso.Myna

Anotherculturalaspectofnonverbalcommunicationisonethatyoumightnot

高血压患者的术前准备，以下描述正确的是A.凡舒张压持续超过100/80mmHg

在处方书写中，缩写词“qm.”代表的意思是A:每晚12点 B:每晚 C:每晨

经营者定价的基本依据是()和市场供求状况。A、销售成本B、生产经营成本C、人

案例九：阅读材料回答下列问题：一般资料：求助者，女性，48岁，大专文化程

患者女，45岁。牙周反复肿痛来诊，初诊为：慢性牙周炎。X线片显示：环绕牙根的白色

前瞻性队列研究的主要特点是A.可以获得相对真实可靠的资料 B.如果观察人群较大

蹲踞现象常见于哪种先天性心脏病A:房间隔缺损 B:室间隔缺损 C:动脉导管未

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行

证券交易

证劵从业

下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A:证券市场是价值直接交换的场所 B:

证券的基本功能不包括()。A:筹资—投资功能 B:定价功能 C:资本配置功能

下列不属于证券监督管理机构职责的是()。A:负责行业性法规的起草 B:负责监督

进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。A:证券市场网络化 B

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括()。A:政府、政府

证券的()是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。A:收益性

英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。A:

下列说法错误的是()。A:有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的

在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。（ ）

A、reducedB、cutC、slowD、lessenedA本题考核的知识点是动词。四个选项都有“减小”的含义，但是有差异。B本身无“减小”的意思，只

[originaltext]W:Salesdepartment.CanIhelpyou?M:Oh,yes.Ihopeso.Myna

Anotherculturalaspectofnonverbalcommunicationisonethatyoumightnot

高血压患者的术前准备，以下描述正确的是A.凡舒张压持续超过100/80mmHg

在处方书写中，缩写词“qm.”代表的意思是A:每晚12点 B:每晚 C:每晨

经营者定价的基本依据是()和市场供求状况。A、销售成本B、生产经营成本C、人

案例九： 阅读材料回答下列问题： 一般资料：求助者，女性，48岁，大专文化程

患者女，45岁。牙周反复肿痛来诊，初诊为：慢性牙周炎。X线片显示：环绕牙根的白色

前瞻性队列研究的主要特点是A.可以获得相对真实可靠的资料 B.如果观察人群较大

蹲踞现象常见于哪种先天性心脏病A:房间隔缺损 B:室间隔缺损 C:动脉导管未

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。（　　）

案例九：阅读材料回答下列问题：一般资料：求助者，女性，48岁，大专文化程