首页
登录
从业资格
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行
admin
2022-08-02
53
问题
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责 令其改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 A. 10万元以上30万元以下 B. 30万元以上50万元以下C. 10万元以上100万元以下 D. 30万元以上60万元以下
选项
答案
D
解析
。证券的司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证 券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》 第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下 的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任取资格或者证券从业 资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811164.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A:证券市场是价值直接交换的场所 B:
证券的基本功能不包括()。A:筹资—投资功能 B:定价功能 C:资本配置功能
下列不属于证券监督管理机构职责的是()。A:负责行业性法规的起草 B:负责监督
进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。A:证券市场网络化 B
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括()。A:政府、政府
证券的()是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。A:收益性
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。A:
下列说法错误的是()。A:有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。（ ）
随机试题
I______onseeingthemanager.Theserviceinthishotelisterrible.A、insistB
Animals,eventhehighestapesareunabletopronouncewordsbecausetheyhavea
Whoisnotgoingonthemarketingcourse?[br][originaltext]M:Jenny,aboutth
施工项目经理检查施工进度时，发现施工进度滞后是由于其自身材料采购的原因造成的，则
下列算法中，可用于数字签名的是（）。A.RSA B.IDEA C.RC4
关于室性早搏的心电图特点不正确的是()A.期前出现的QRS-T波前无相关的P波
某研究小组认为．在冰雪覆盖的高纬度地带植树造林可能加剧全球变暖。造成这种结果的原
教师对学生的学习起（）作用。 A.主体B.辅导 C.从属D.主导
工程经建设单位组织验收合格后投入使用，2年后外墙出现裂缝，经查是由于设计缺陷造成
无排卵性功血可能出现的情况是（） A.月经间隔时间正常，但经期延长9-10天，
最新回复
(
0
)
