证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审

考试题库2022-08-02 68

问题证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。 A.中国证券监督管理委员会B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C.证券交易所D.证券登记结算机构

选项

答案 B

解析答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

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证券交易

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