首页
登录
从业资格
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责 令
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责 令
练习题库
2022-08-02
49
问题
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责 令改正,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )罚款。A. 1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下C. 30万元以上60万元以下 D. 1万元以上10万元以下
选项
答案
C
解析
答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批 准的范囷经营业务的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法 所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元 的,处以30万元以上60万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/810968.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的,直投子公司应当持有该基金管理机
证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()
证券公司通过自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有家上市
证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的,直担子公司应当持有该基金管理机
证券经营机构对其证券从业人员作出处分后,应当向中国证监会报告。()
根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构在5年过渡期可以(不通过中方中介)直接从
境内居民个人所购B股可以向境外转托管。()
金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()A:承诺收益B:产品风险评估C
在我国,基金性质的机构投资者包括A:社会公益基金B:企业年金C:社保基金D
证券服务机构包括()A:投资咨询机构B:证券业协会C:律师事务所D:证券金
随机试题
TheRenaissancebeganin______intheearly14(上标)thcentury.A、BritainB、Italy
PartⅡReadingComprehension(SkimmingandScanning)Directions:Inthispart,y
Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestrugglefors
SomepeoplesayradiowasinventedbyMarconiofItaly.Marconisentthefir
地方规划应保证国家确定的目标和任务的实施,它应分为()级。A:二 B:三
根据《地图审核管理规定》,伪造或者冒用地图审核批准文件和地图审图号的,由国务院测
下列各句中,没有语病且句意明确的一句是()。A.我们光明正大,为国为民的行为,
政策性金融机构的经营原则是(www.TopSage.com)。A.政策性原则
2014年2月1日,甲从开发商手中购得房屋一套,同日以该房屋为抵押物从银行贷款2
胃十二指肠大出血() A.少量新鲜血 B.以呕血为主,也可以便血为主 C.
最新回复
(
0
)