证券公司申请融资融券业务试点,向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融

考试题库2022-08-02  34

问题 证券公司申请融资融券业务试点,向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 ( )

选项

答案

解析 证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交下列材料,同时抄报 注册地证监会派出机构:①融资融券业务试点申请书;②股东会(股东大会)关于经营融资融 券业务的决议;③融资融券业务试点实施方案;④内部管理制度;⑤负责融资融券业务的高级 管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;⑥公司合规总监出具的专项合规意见;⑦证监会 要求提交的其他文件。
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