首页
登录
从业资格
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。
题库
2022-08-02
51
问题
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。 ( )
选项
答案
对
解析
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严,或工作人负有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、 造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担賠偿责任遭受財产损 失或声誉损失的风险。其表现之一就如题干所述。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/810899.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
下列有关基金管理费表述正确的有()A:基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成
我国《证券投资基金注》规定,基金管理人职责终止的情形包括()A:依法解散、被依法
设立证券公司需要符合的条件有()A:有完善的风险管理和内部控制制度B:主要股东
金融中介机构积极参与金融衍生工具发行的主要原因是( )A:金融衍生工具业务能带来
以下关于证券投资基金、股票、债券的说法,正确的有( )A:股票的直接收益取决于
证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括( )A:维护行业声誉原则B:获取
股份有限公司申请股票在证券交易所主板市场上市,应当符合()等条件A:公司最近三年
()不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围A:政府债券B:外币债券C:企业
一般来说,参与证券投资的经营性金融机构有( )等A:证券经营机构B:保险经营机
根据2010年中国证监会公布的《证券投资基金参与股指期货交易指引》,可以参与股指
随机试题
SpeakerA:Goodmorning.ThisisJohnParkerspeaking.I’mjustringingtoconfi
TemperatureThreescalesoftemperature,each
[originaltext]INTERVIEWER:WhatdoEasternandWesternfamilyeducationsharei
[originaltext]A:Formost40-year-olds,focusingonthetaskathandcanhelpm
隧道开挖超欠挖测定的方法有()。A:直接测量法 B:极坐标法 C:三维近景
支票上的下列事项,可以由出票人授权补记的是()A.金额 B.付款人名称 C.
从业人员加强职业道德修养的途径和方法有()。A.自我教育、自我改造、自我磨砺、
在牙周炎的治疗中消除病因是治疗的第一阶段,在这个阶段中的治疗中不包括A:消除龈上
若贷款年利率相同,甲按月计息、乙按季计息、丙按半年计息,年实际利率从大到小排列顺
肾小球肾病的主要临床特点是A.肾功能减退 B.血尿 C.高血压 D.尿中纤
最新回复
(
0
)