2. 从业资格
  3. 根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，

考试题库2022-08-02  20
问题 根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。 A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人B.具有不低于人民币5亿元的净资本C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚D.经中国证监会核定为创新类证券公司
选项
答案 AC
解析 证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具 有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营 证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无 不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人 员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执 行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。
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