2. 从业资格
  3. 证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。 A.建立有

证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。 A.建立有

题库2022-08-02  54
问题 证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。 A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度
选项
答案 AB
解析 证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括：①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求；②健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策；③具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录； ④建立有效的投资风险评估与管理制度；⑤建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。
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