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证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。 A.建立有
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。 A.建立有
题库
2022-08-02
37
问题
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。 A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度
选项
答案
AB
解析
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括:①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求;②健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权 决策;③具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录; ④建立有效的投资风险评估与管理制度;⑤建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。
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证券交易
证劵从业
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