2. 从业资格
  3. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。 A.证券公司应根据

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。 A.证券公司应根据

免费题库2022-08-02  37
问题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
选项
答案 B
解析 证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。
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