2. 从业资格
  3. 下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A.向客户保证

下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A.向客户保证

题库2022-08-02  33
问题 下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A.向客户保证交易收益B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票D.将客户的资金和证券出借或抵押
选项
答案 C
解析 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施，或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项，以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。
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