2. 从业资格
  3. 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，

练习题库2022-08-02  35
问题 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取（ ）等监 管措施。A.公开警示B.责令处分有关责任人员C.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动D.撤销融资融券业务许可
选项
答案 ABCD
解析 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定：证券公司 或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正； 拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责 任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/810729.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)