首页
登录
从业资格
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制 止,
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制 止,
练习题库
2022-08-02
12
问题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制 止,责令限期改正,拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,可依法采取( )等监 管措施。A.公开警示B.责令处分有关责任人员C.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动D.撤销融资融券业务许可
选项
答案
ABCD
解析
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定:证券公司 或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正; 拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取警示、公开警示、责令处分有关责 任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/810729.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券公司自营业务的内部制度应重点防范()等风险。A:变相自营B:规模失控C:
下列属于银行业金融机构类的机构投资者是()。A:信托投资公司B:商业银行C:
根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括()。A:境外股东依法认购内
首次公开发行股票中,符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是()。A:证券公司
证券公司以下哪些业务的增减可以自辖区有授权的证监会派出机构审批?()A:证券投资
参与证券投资的经营性金融机构有()等。A:中央银行B:银行业金融机构C:证券
证券公司的资产管理业务包括()。A:集合资产管理业务B:财务顾问业务C:定向
证券公司参与股指期货交易,应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险()。A
下列说法中,错误的是()。A:证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准B:证
根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括()。A:境外股东依法受让内
随机试题
HowaddictedhasAmericabecometotelevision?Thenumbersaredisturbingbu
Whatexactlyisalie?Isitanythingwesaywhichweknowisuntrue?Oris
ROE:FISH::A、skin:whaleB、shell:molluskC、pincer:crabD、egg:birdE、web:sealD
关于代谢性酸中毒的叙述错误的是()。A. B.最突出的表现是呼吸变慢、变浅
每个防火分区应至少设置2只手动火灾报警按钮()。
错
下列各项中,属于业务质量监控制度内容的有( )。A.业务计划是否得到执行 B
《药品管理法》规定,对药品经营活动的法定要求不包括A.药品经营企业购进药品,必须
A. B. C. D.
法国著名管理学家亨利.法约尔认为管理的过程就是预测、计划、( )、指挥、协调、
最新回复
(
0
)