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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，
练习题库
2022-08-02
36
问题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取（ ）等监 管措施。A.公开警示B.责令处分有关责任人员C.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动D.撤销融资融券业务许可
选项
答案
ABCD
解析
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定：证券公司 或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正； 拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责 任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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