在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，

资格题库2022-08-02 74

问题在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A.清算B.交割C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.初始登记

选项

答案 C

解析按我国现行的做法，经纪关系的建立过程包括：①证券经紀商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经紀商签订《证券交易委托代理协议书》，与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

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在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，

证券交易

证劵从业

金融中介机构积极参与金融衍生工具的发行主要原因是()。A:金融衍生工具业务属于表

目前，我国证券公司设立的流程顺序是()A:证监会批准—申请经营证券业务许可证—领

为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的

净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人最近（）年内主营业务、高级管理

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的

在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净

•Lookatthenotebelow.•Youwillhearamanmakingacallaboutorders.

DespitetheenormouscontributionofthemusicindustrytotheUKeconomyand

请你以成都科技大学(ChengduUniversityofScience&Technology)的名义写信给英国伯明翰奥伯尼(Albany)旅馆的负

[originaltext]PeopleinPolandtaketheirpleasureseriously.Theyliketo

Hissalaryasadirectorismuchhigher____________(和老师的工资相比).Hissalaryasadi

（）用于衡量资产负债价值对于利率水平变化的敏感度的一项指标，可表示为利率变动1

银行一般按照（　　）等方式对公司信贷客户进行细分。A.区域 B.产业 C.规

老王的四个儿子老大、老二、老三和老四中有一人买彩票中了大奖。有人问他们时，老大说

影响儿童在同伴中是否受欢迎的因素是（）。 (A)外表（B)环境因素

关于生物-心理-社会医学模式，下列提法中错误的是A.人们关于健康和疾病的基本观点

在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》，

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金融中介机构积极参与金融衍生工具的发行主要原因是()。A:金融衍生工具业务属于表

目前，我国证券公司设立的流程顺序是()A:证监会批准—申请经营证券业务许可证—领

为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进

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净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人最近（）年内主营业务、高级管理

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的

在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

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（）用于衡量资产负债价值对于利率水平变化的敏感度的一项指标，可表示为利率变动1

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老王的四个儿子老大、老二、老三和老四中有一人买彩票中了大奖。有人问他们时，老大说

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关于生物-心理-社会医学模式，下列提法中错误的是A.人们关于健康和疾病的基本观点

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