证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得

免费题库2022-08-02 39

问题证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司问等职务及以上管理人员。A. 1 B. 2C. 3 D. 5

选项

答案 B

解析答案为B。证券营业部负责人离岗的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违規经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

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