首页
登录
从业资格
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的 规定
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的 规定
admin
2022-08-02
37
问题
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的 规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。 ( )
选项
答案
错
解析
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律 法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/810435.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
购买公司型基金的投资人是基金公司的()A:股东B:管理人C:委托人D:债权
1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业经营制度的终结A:《金融
股份公司向股东转增股本时,这种转增的资金来源是( )。A:募集资金B:借入资
以下关于公司财务状况分析的说法错误的是()。A:周转率视为安全性指标B:杠杆比
以下债券信用风险最小的是( )。A:长期金融债券B:国库券C:短期公司债
1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业经营制度的终结。A:《金
当上市公司出现以下()情形的,上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实
一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上等集资本,则必须采用()。A:三级
证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()亿元。A:10B:5C
公司型基金反映的经济关系是()。A:所有权关系B:债务关系C:信托关系D:
随机试题
TheLibraryofCongressisAmerica’snationallibrary.Ithas【B1】______ofbo
设函数y=z+2sinx,则dy=A.(1-2cosx)dx B.(1+2co
特异性投射系统不经过的结构是()。A.感受器 B.传入纤维 C.脑干网状结
两互感线圈的耦合系数K=()
SF6断路器的SF6压力表或密度继电器密封不良,易造成SF6泄漏、表计漏油属于危
左边给定的是多面体的外表面,右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。 A.如上
田爷爷今年83岁,老伴去世多年,他有三个儿子和一个女儿,女儿嫁到了外地。田爷爷
功能止血的药物是A.何首乌 B.熟地 C.三七 D.阿胶
A.强化试验 B.加速试验 C.减速试验 D.短期试验 E.留样观察法为
链霉素的主要不良反应是( )。A.眼毒性 B.肾毒性 C.再生障碍性贫血
最新回复
(
0
)