2. 从业资格
  3. （2018年真题）2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元（约合

（2018年真题）2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元（约合

资格题库2022-08-02  37
问题 （2018年真题）2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元（约合4．19万元人民币）的价格卖出1股J-COM公司股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这类警告经常出现，交易员忽视警告继续操作。随后，东京证交所发现错误，电话通知该公司交易员立即取消交易，但由于交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91．2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，该公司的缺失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中，导致风险损失的原因有（ ）。（1）人员因素。（2）内部流程。（3）系统缺陷。（4）外部事件。A.（1）（3）B.（1）（2）（3）（4）C.（1）（3）（4）D.（1）（2）
选项 A.（1）（3）
B.（1）（2）（3）（4）
C.（1）（3）（4）
D.（1）（2）
答案 A
解析 交易员输错指令属于人员因素；另外，该交易所证券交易由于系统存在缺陷导致交易无法取消属于系统缺陷。
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