首页
登录
从业资格
(2020年真题)商业银行柜员在现金存取款的操作中,存在操作风险的有( )。A.
(2020年真题)商业银行柜员在现金存取款的操作中,存在操作风险的有( )。A.
题库
2022-08-02
74
问题
(2020年真题)商业银行柜员在现金存取款的操作中,存在操作风险的有( )。A.临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙B.未审核客户有效身份证办理大额取现业务C.未能正确识别假钞D.未经授权办理大额取现业务E.无支付凭证或使用内部凭证办理客户资金支付业务
选项
A.临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙
B.未审核客户有效身份证办理大额取现业务
C.未能正确识别假钞
D.未经授权办理大额取现业务
E.无支付凭证或使用内部凭证办理客户资金支付业务
答案
BCDE
解析
现金存取款柜台业务环节操作风险的违规事项,除BCDE四项外,还包括:①离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管;②外部人员采取化整为零手段,通过其他商业银行相互间、账户间频繁存取现金,进行洗钱活动等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/787552.html
本试题收录于:
初级风险管理题库初级银行从业资格分类
初级风险管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
截止到2013年年末,交通银行的境外机构有()个。A.10 B.11 C.
交通银行始建于()年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。A
经国务院批准,2013年10月9日,中国人民银行与欧洲中央银行签署了规模为350
开启操作系统就是()。A.将操作系统唤醒为工作状态 B.将Windows目录
当在Windows操作系统中打开了多个应用程序时,切换窗口应使用的快捷键是()
一条指令必须包括()。A.操作码和地址码 B.信息和数据 C.时间和信息
由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心,因此,银行通
回购协议中所交易的证券主要是()。A.银行债券 B.企业债券 C.政府债券
由国家补贴保险基金的保险称为()。A.财产保险 B.商业保险 C.政策性保
2011年第4季度。我国网上银行市场交易金额为209.91万亿,环比增长5.2%
随机试题
Whatisthepurposeofthisletter?ToaskABCCo.Ltd.,whethertheywouldlike
InthebattlefortheyoungsodadrinkersofChina,U.S.-basedPepsi-Colama
Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepictureandthen
TheInternetisaninternationalcollectionofcomputernetworksthatallun
已知,P为三阶非零矩阵,且,则
电机车水平运输作业包括:()。A.电机车水平运输系统 B.垂直运输的施工材
某地区仅有甲、乙两个企业为销售同种电子产品竞争市场份额。甲企业有三种策略A、B
(2021年真题)根据有关税收优惠政革,天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型
以下哪种药物适宜制成软胶囊剂A、维生素E B、O/W乳剂 C、硫酸锌溶液
根据全国人大常委会有关文件的规定,中国特色社会主义法律体系包括七个法律部门。下
最新回复
(
0
)