首页
登录
从业资格
操作风险在内部流程方面的表现包括( )。A.职员欺诈 B.失职违规 C.控制
操作风险在内部流程方面的表现包括( )。A.职员欺诈 B.失职违规 C.控制
admin
2022-08-02
48
问题
操作风险在内部流程方面的表现包括( )。A.职员欺诈B.失职违规C.控制和报告不力D.流程不健全E.流程执行失败
选项
A.职员欺诈
B.失职违规
C.控制和报告不力
D.流程不健全
E.流程执行失败
答案
CDE
解析
操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别,其表现形式主要有:(1)人员因素方面表现为职员欺诈、失职违规、违反用工法律等。(2)内部流程方面表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力、文件或合同缺陷、担保品管理不当、产品服务缺陷、泄密、与客户纠纷等。(3)系统缺陷方面表现为信息科技系统和一般配套设备不完善。(4)外部事件方面表现为外部欺诈、自然灾害、交通事故、外包商不履责等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/781486.html
本试题收录于:
初级风险管理题库初级银行从业资格分类
初级风险管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
二恶英是一种持久性有机污染物,目前对二恶英的治理存在各种方面的验证题。首先,对二
在信用风险管理中,需要构建的管理机制包括()A.审贷分离机制 B.集中
中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制,这种货币政策工具是()。
环保总局叫停环保违规项目,正是公共服务型政府的职能归位。相比建设钢铁厂、发电站和
人文教育从表面上看,好像只是传授文史哲方面的知识,尤其是在现在的学科体制下,一切
中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制,这种货币政策工具是(
为实行对货币流通的分别管理、重点控制,货币当局将全部货币分解开来,划分成不同层次
货币学派提出控制货币供应量的“单一规则”,执行该规则需要解决的问题包括()A
中国人民银行本币公开市场业务操作的基本框架和做法是()。A.实行一级交易商
商业银行贷款业务“表外化”的目的是()A.监管要求 B.规避风险 C.逃
随机试题
Theword"freedom"formanyblackAmericansisinextricablylinkedwiththe
WhatissueisNorthKoreawillingtodiscusswithSouthKoreaaccordingtoforme
IthasbeenmonthssinceTinaMoorelastbitintoabagelorasliceoftoas
债券存续期内,企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起()个月内披露半年
考虑到学员的专业背景和基础知识的不均衡性,在沙盘推演中,考官会对模拟企业的初始状
劳动力需求的自身工资弹性是( )变动对工资率变动的反应程度。A.劳动力供给量
医疗机构药事管理与药物治疗学委员会的职责包括A.确定本医疗机构的用药目录和处方集
2016年2月国务院发布《关于钢铁行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》,该文件提
关于建立健全基本公共服务标准体系的指导意见》指出,建立健全基本公共服务标准体系,
某非生产性建设项目投资构成中,设备及工、器具购置费为2000万元,建筑安装工程费
最新回复
(
0
)