2. 从业资格
  3. 法律／合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策 B.适时修订规章制

法律／合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策 B.适时修订规章制

免费题库2022-08-02  44
问题 法律／合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C.开展法律培训和教育项目D.经营管理的合规性和合规部门工作情况E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
选项 A.协助制定法律政策
B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C.开展法律培训和教育项目
D.经营管理的合规性和合规部门工作情况
E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
答案 ABCE
解析 法律／合规部门主要承担的职责包括：①协助制定法律政策；②适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求；③开展法律培训和教育项目：④关注、正确理解法律／合规／监管要求以及最新发展，为高级管理层提供建议；⑤参与商业银行的组织架构和业务流程再造；⑥参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持，所以A、B、C、E正确，经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容，所以D项错误。
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