2. 从业资格
  3. 除（ ）事项外。独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构

除（ ）事项外。独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构

考试题库2022-08-02  19
问题 除（   ）事项外。独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.新增持有3%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人B.对外进行股权投资或者提供担保C.设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所D.变更公司章程
选项 A.新增持有3%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人
B.对外进行股权投资或者提供担保
C.设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所
D.变更公司章程
答案 A
解析 独立基金销售机构发生下列事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案： （1）变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员； （2）新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人； （3）持有5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权； （4）设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所； （5）对外进行股权投资或者提供担保； （6）中国证监会规定的其他事项。
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