首页
登录
从业资格
基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证监会将依据《中华人民共
基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证监会将依据《中华人民共
免费题库
2022-08-02
32
问题
基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证监会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》规定进行处理。A.挪用公募基金销售结算资金或者基金份额的B.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的C.挪用私募证券投资基金销售结算资金或者基金份额的D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
选项
A.挪用公募基金销售结算资金或者基金份额的
B.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
C.挪用私募证券投资基金销售结算资金或者基金份额的
D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
答案
ABCDE
解析
基金销售机构有下列情形的,依照《证券投资基金法》 第一百三十七条、第一百三十九条、第一百四十四条规定处理: (1) 未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的公募基金、私募证券投资基金等产品的; (2) 挪用公募基金、私募证券投资基金等产品销售结算资金或者份额的; (3) 未按照《销售办法》 第四章要求建立风险管理制度和灾难备份系统,存在重大风险隐患、引发重大风险事件或者丧失经营能力的; (4) 泄露与公募基金、私募证券投资基金等产品份额持有人、投资运作相关的非公开信息的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/760666.html
本试题收录于:
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
在个人信用贷款的贷前调查中,调查人要通过查询人民银行个人信用信息基础数据库,调
办理有担保流动资金贷款时,为了有效规避担保机构给银行贷款带来的风险,银行应严格
在个人住房贷款业务中,银行主要的合作机构包括()。 A.会计师事务所B.
合作机构管理的风险防控措施包括()。 A.加强贷前调查,切实核查经销
商业银行应对内部职能部门和分支机构房地产贷款进行年度专项稽核,并形成稽核报告。
机构汽车贷款,是指贷款人对除()以外的法人、其他经济组织发放的用于购买汽车的贷
根据《商品房销售管理办法》,商品房销售时,按套内建筑面积计价的,在合同约定面积与
中国人民银行征信管理部门应当在收到个人异议申请的()内将异议申请转交征信服务中
下列市场细分行为中,违反可衡量性原则的是()。 A.依据消费者年龄细
下列情形中,最不可能引起社会存款增加的是()。 A.存款利率上升B.发生通
随机试题
Nodirectrelationshiphasbeenprovenbetweenhighcholesterollevelsandheart
Morethanfiftyyearsago,theUnitedNationsdeclaredthatliteracyisaba
Jan.6issue--Theweatheroutsidewasicy,butinside,250journalistswere
DREAMWORLDINFORMATIONHOURSOFOPERATION:Dreamworldi
设函数f(x)=x+aln(1+x)+bxsinx,g(x)=kx^3。若f(x
A.个别正常验 B.功能性矫治器 C.阻断性矫治 D.预防性矫治 E.暂
糖尿病急性代谢并发症不包括A、糖尿病酮症酸中毒B、高血糖高渗性糖尿病昏迷C、
某五层砖砌体房屋,各层层高均为3m,采用现浇混凝土楼、屋盖,横墙承重。该房屋位于
下列事件发生后既可以索赔费用又可以索赔利润的有()。A.异常恶劣的气候条件
肠血吸虫病病变最显著的部位是A、乙状结肠和直肠 B、横结肠和升结肠 C、回盲
最新回复
(
0
)