2. 从业资格
  3. 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形时，中国证监会将依据《中华人民共

基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形时，中国证监会将依据《中华人民共

免费题库2022-08-02  82
问题 基金销售机构从事基金销售活动，存在（   ）情形时，中国证监会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》规定进行处理。A.挪用公募基金销售结算资金或者基金份额的B.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的C.挪用私募证券投资基金销售结算资金或者基金份额的D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
选项 A.挪用公募基金销售结算资金或者基金份额的
B.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
C.挪用私募证券投资基金销售结算资金或者基金份额的
D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
答案 ABCDE
解析 基金销售机构有下列情形的，依照《证券投资基金法》 第一百三十七条、第一百三十九条、第一百四十四条规定处理： （1） 未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的公募基金、私募证券投资基金等产品的； （2） 挪用公募基金、私募证券投资基金等产品销售结算资金或者份额的； （3） 未按照《销售办法》 第四章要求建立风险管理制度和灾难备份系统，存在重大风险隐患、引发重大风险事件或者丧失经营能力的； （4） 泄露与公募基金、私募证券投资基金等产品份额持有人、投资运作相关的非公开信息的。
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