首页
登录
从业资格
基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形有( )。A.宣传预期收益率 B
基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形有( )。A.宣传预期收益率 B
admin
2022-08-02
49
问题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形有( )。A.宣传预期收益率B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.挪用基金销售结算资金D.承诺利用基金资产进行利益输送E.中国证监会规定禁止的其他情形
选项
A.宣传预期收益率
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.挪用基金销售结算资金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.中国证监会规定禁止的其他情形
答案
ABCDE
解析
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列情形: (1) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (2) 违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例; (3) 预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率; (4) 误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品; (5) 未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息; (6) 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金; (7) 在基金募集申请完成注册前,办理基金销售业务,向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额; (8) 未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金,或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期; (9) 挪用基金销售结算资金或者基金份额;违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全; (10) 利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换; (11) 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息; (12) 以低于成本的费用销售基金; (13) 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排; (14) 中国证监会规定禁止的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/760662.html
本试题收录于:
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
个人住房贷款业务中,影响金融机构确定客户贷款利率、首付款比例的因素有()。
机构汽车贷款,是指贷款人对除()以外的法人、其他经济组织发放的用于购买汽车的贷
()是全面记录个人信用活动、反映个人信用状况的文件,是征信机构把依法采集的信
2009年5月1日,小黄因购买一辆二手个人汽车向银行申请个人汽车贷款。经有关机构
下列情形中,最不可能引起社会存款增加的是()。 A.存款利率上升B.发生通
主营业务指标通常指主营业务收入占销售收入总额的比重,比重较大说明客户主营业务突出
增长型行业的运动态势与经济活动总水平的周期及其振幅无关。()
下列关于绿色信贷的表述中,正确的有()A.银行业金融机构应大力促进节能减排
小微企业中,授信尽职免责适用于()。A.分管小微企业授信业务的机构负责人
行业衰退阶段的销售、利润和现金流的特点有()。A.销售通常以较为平稳的速度
随机试题
Americansarenowsuper-sized,overweight,andfattyeven.Thisistrueofa
Theyhavemadea________plantobuildasuspensionbridgeovertheriver.A、bald
Theterm"qualityoflife"isdifficulttodefine.It【C1】______averywides
有关革兰阴性杆菌脓毒症的临床特点中,下列不正确的是A.常见为大肠杆菌、铜绿假单胞
64岁女性患者,咳嗽、大笑时不自主漏尿5年,进行性加重2年。快速行走、跳绳、上楼
建筑物楼宇智能化以综合布线系统为基础,其中进行综合管理的现代4C技术包括( )
幼儿园的品德教育以情感教育和培养良好的( )为主。A.生活习惯 B.学习习惯
根据《物权法》关于业主的建筑物区分所有权的规定,下列位于建筑区划内的哪项设施不属
躯体疾病所致精神障碍的处理原则不正确的是( )。A.对精神症状的控制应遵从大剂
关于肝性脑病的发病机制,下列错误的是A、色氨酸增多 B、肝脏对酪氨酸的清除发生
最新回复
(
0
)