2. 从业资格
  3. 银行理财师小于认为央行可能会加息，想建议客户钱先生将持有的债券卖掉。因无法取得联

银行理财师小于认为央行可能会加息，想建议客户钱先生将持有的债券卖掉。因无法取得联

题库2022-08-02  39
问题 银行理财师小于认为央行可能会加息，想建议客户钱先生将持有的债券卖掉。因无法取得联系，为避免客户损失，小于将钱先生的债券以市场价格售出，第二天，该债券价格下跌了5％。小于的行为违反的原则是（  ）。A.没有违反职业道德准则，因为他帮助客户避免了损失B.违反了勤勉尽职原则，因为他没有获得客户授权C.违反了专业胜任原则，因为他没有与客户沟通D.违反了遵纪守法原则，因为他没有获得客户授权
选项 A.没有违反职业道德准则，因为他帮助客户避免了损失
B.违反了勤勉尽职原则，因为他没有获得客户授权
C.违反了专业胜任原则，因为他没有与客户沟通
D.违反了遵纪守法原则，因为他没有获得客户授权
答案 B
解析 勤勉尽职就是要求理财师工作干练和细心，对于提供的专业服务，在事前要进行充分的调查、分析和计划；在事中要进行充分的沟通、协调，并根据客户实际需求进行合理的调整；在事后要进行合理的跟踪与监控。
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